第一章 世界貿(mào)易組織體制的建立基礎(chǔ)
第三節(jié) 世界貿(mào)易組織的體制基礎(chǔ)u2014u2014市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
世界貿(mào)易組織體制追求貿(mào)易自由化的目標(biāo)，根源于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制（market-based economy system）是指一個(gè)國(guó)家在管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置資源，從而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理體制、制度和措施。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀機(jī)制和規(guī)律的主觀運(yùn)用，具有主觀性和可變化的特點(diǎn)。在世界各國(guó)建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中，由于各國(guó)的國(guó)情以及對(duì)市場(chǎng)機(jī)制作用的認(rèn)識(shí)不同，從而形成了不同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的主要模式有：美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，法國(guó)的有計(jì)劃市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式和日本的政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制從運(yùn)行機(jī)制和角度來(lái)看，大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：完全競(jìng)爭(zhēng)；壟斷競(jìng)爭(zhēng)；國(guó)家與市場(chǎng)相結(jié)合。不同階段上市場(chǎng)運(yùn)行的狀況、運(yùn)行效果、調(diào)節(jié)手段都有差異。
一、西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的理論依據(jù)
（一）市場(chǎng)均衡論
以馬歇爾的均衡價(jià)格論為基礎(chǔ)的西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，論證資本主義市場(chǎng)是一部精美復(fù)雜的工作系統(tǒng)。西方的市場(chǎng)均衡理論主要包括：均衡價(jià)格論；效用及消費(fèi)行為理論；成本和生產(chǎn)行為論；市場(chǎng)理論；分配理論。核心是均衡價(jià)格論。
均衡價(jià)格論認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，價(jià)格是由供求兩種力量決定的，在供求相等時(shí)，所決定的價(jià)格就是均衡價(jià)格，均衡價(jià)格時(shí)的產(chǎn)量就是均衡產(chǎn)量。均衡價(jià)格是在沒(méi)有外部力量影響時(shí)，不會(huì)自行變化的價(jià)格，是買賣雙方都愿意接受并保持不變的價(jià)格。均衡產(chǎn)量是市場(chǎng)出清時(shí)的數(shù)量。這時(shí)，既無(wú)過(guò)剩，也無(wú)短缺，這自然是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一種理想狀態(tài)。
效用及消費(fèi)者行為理論的主要內(nèi)容有兩點(diǎn)，一是用效用概念來(lái)描述消費(fèi)者行為，證明消費(fèi)者行為與需求規(guī)律是一致的；二是證明在均衡價(jià)格水平上，消費(fèi)者所獲得的效用最大。第一點(diǎn)是回答均衡價(jià)格論中需求規(guī)律的基礎(chǔ)是什么？第二點(diǎn)是回答為什么買方愿意接受并維持一個(gè)均衡價(jià)格。
成本及生產(chǎn)者行為理論通過(guò)成本分析來(lái)說(shuō)明供給規(guī)律的基礎(chǔ)是什么，并證明在均衡價(jià)格水平下，廠商能獲得的成本約束下的最大利潤(rùn)。也即對(duì)賣方（生產(chǎn)者）來(lái)說(shuō)，均衡價(jià)格是一種最優(yōu)的價(jià)格。
市場(chǎng)理論是在張伯倫、羅賓遜提出的u201c壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論u201d、u201c不完全競(jìng)爭(zhēng)理論u201d后，逐步形成的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容。市場(chǎng)理論主要比較在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的不同效應(yīng)。市場(chǎng)理論比較的結(jié)論同馬歇爾的局部均衡分析基本一致。因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，價(jià)格水平最低，而產(chǎn)品數(shù)量最多，所以，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是一個(gè)最優(yōu)的市場(chǎng)。在這種市場(chǎng)中，資源能夠得到最優(yōu)配置和最有效的使用。盡管他們也承認(rèn)，完全競(jìng)爭(zhēng)是一種理論假設(shè)，與現(xiàn)實(shí)接近的是張伯倫、羅賓遜的壟斷市場(chǎng)或不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。但張伯倫、羅賓遜這種市場(chǎng)均衡點(diǎn)的分析理論并行相悖。因?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，從長(zhǎng)期來(lái)看，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡點(diǎn)是同完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡點(diǎn)十分接近的。
分配理論是將均衡分析方法用來(lái)分析要素價(jià)格，借以說(shuō)明市場(chǎng)在收入分配過(guò)程中的公平、合理性。
（二）市場(chǎng)過(guò)程理論u2014u2014市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何趨于均衡，達(dá)到均衡的過(guò)程
在20世紀(jì)3。年代世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，哈耶克、米塞斯為代表的新奧地利學(xué)派，發(fā)現(xiàn)了馬歇爾的市場(chǎng)均衡理論的缺陷，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的特點(diǎn)在于產(chǎn)生出趨向均衡的趨勢(shì)。所以，新奧地利派的理論著重于對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程的分析。在研究方法上摒棄了供求分析的傳統(tǒng)，改用行為分析法。
新奧地利派認(rèn)為，在均衡市場(chǎng)中，交易雙方都不會(huì)錯(cuò)過(guò)任何可能的交易機(jī)會(huì)。若供求條件不變，交易便會(huì)日復(fù)一日持續(xù)下去。市場(chǎng)總是處于均衡狀態(tài)。這種解釋被稱為是對(duì)市場(chǎng)均衡的u201c充分了解u201d的解釋，并不意味市場(chǎng)主體對(duì)有關(guān)市場(chǎng)信息必須充分了解，而是指市場(chǎng)主體必須充分了解如何才能獲得這些信息，即充分了解獲得這些信息的成本情況。
因此，市場(chǎng)均衡時(shí)，是允許存在信息忽略現(xiàn)象的。但這時(shí)的忽略是指獲得某些信息的成本太大，而不值得獲取。
與以上信息相對(duì)應(yīng)，若市場(chǎng)中存在著對(duì)信息的某種忽略或遺漏，而消除它們所花費(fèi)的成本又是值得的，這時(shí)，這種信息忽略被稱為u201c實(shí)足忽略u(píng)201d。這一現(xiàn)象說(shuō)明，市場(chǎng)中存在未被發(fā)現(xiàn)的獲利機(jī)會(huì)，這時(shí)的市場(chǎng)自然是一種非均衡的市場(chǎng)。信息的實(shí)足忽略是刺激市場(chǎng)參與者挖掘新獲利機(jī)會(huì)的契機(jī)。因此，實(shí)足忽略是獲得純利潤(rùn)的基礎(chǔ)。
若在經(jīng)濟(jì)分析中排除了信息實(shí)足忽略的概念，則要表達(dá)企業(yè)純利潤(rùn)的存在就十分困難。建立在信息實(shí)足忽略基礎(chǔ)上的決策，使市場(chǎng)呈現(xiàn)出一個(gè)又一個(gè)錯(cuò)誤。這些錯(cuò)誤決策的不斷產(chǎn)生，又為純利潤(rùn)的獲得提供了機(jī)會(huì)。正是這些純收益的誘餌，引發(fā)了企業(yè)家們的創(chuàng)造性、積極性，結(jié)果是市場(chǎng)參與者將信息的實(shí)足忽略轉(zhuǎn)化為發(fā)現(xiàn)并糾正決策錯(cuò)誤，以獲得純利潤(rùn)的過(guò)程。因此，市場(chǎng)過(guò)程就是由決策錯(cuò)誤u2014獲利機(jī)會(huì)u2014發(fā)現(xiàn)并糾正錯(cuò)誤等環(huán)節(jié)構(gòu)成的。隨著供求條件的變化，這一過(guò)程循環(huán)往復(fù)。無(wú)論面對(duì)什么樣的經(jīng)濟(jì)秩序，市場(chǎng)運(yùn)行都將發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
新奧地利派強(qiáng)調(diào)非均衡是市場(chǎng)常態(tài)，市場(chǎng)的作用在于它總能產(chǎn)生出使社會(huì)經(jīng)濟(jì)趨于均衡的態(tài)勢(shì)。
二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的模式和框架
（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式
當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家實(shí)行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)核心，是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主義。這一主義奉行的三項(xiàng)原則是：私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯原則；契約自由原則；自我負(fù)責(zé)原則。
如果從所有制關(guān)系（產(chǎn)權(quán)關(guān)系）、經(jīng)濟(jì)決策權(quán)類型結(jié)構(gòu)、資源配置方式三項(xiàng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本要素劃分，可以將當(dāng)代世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式分為三種類型：
1.傳統(tǒng)的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式
這一模式源于斯密的自由放任原則，理論體系信奉的是以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的新自由主義，主張政府盡量避免干預(yù)經(jīng)濟(jì)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)任自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)u201c看不見(jiàn)的手u201d調(diào)節(jié)。經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、進(jìn)步完全依賴于生產(chǎn)者和消費(fèi)者個(gè)人的能力，目前實(shí)行這一模式的主要有美國(guó)、英國(guó)等歐洲國(guó)家.而在私人壟斷程度、自由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)等方面又以美國(guó)為典型。
2.計(jì)劃與市場(chǎng)相結(jié)合的模式
理論基礎(chǔ)是新古典綜合主義，特點(diǎn)是主張采取控制總需求的財(cái)政、金融政策。在一定條件下，由政府有計(jì)劃的干預(yù)經(jīng)濟(jì)，使競(jìng)爭(zhēng)與計(jì)劃并行不悖。這種以市場(chǎng)為基礎(chǔ)、私人經(jīng)濟(jì)為核心、自由競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家計(jì)劃相結(jié)合，私有經(jīng)濟(jì)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)并存的體制，被稱為u201c現(xiàn)代混合經(jīng)濟(jì)體制u201d。法國(guó)、德國(guó)、芬蘭、瑞典、挪威等大部分歐洲國(guó)家都屬于這一類。因此，又稱u201c歐洲模式u201d，以區(qū)別典型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的美國(guó)模式。
3. 混合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式
日本是這一模式的典型代表，又叫u201c日本模式u201d。它是以自由市場(chǎng)為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮政府作用的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，生產(chǎn)上采取自由市場(chǎng)為中心的古典綜合派觀點(diǎn)。一方面以自由市場(chǎng)為主；另一方面，政府又從不同角度對(duì)經(jīng)濟(jì)加以調(diào)整和管理，在不斷調(diào)整中保持穩(wěn)定和發(fā)展。
在分配上受社會(huì)福利論的影響。政府反對(duì)容易導(dǎo)致所謂u201c不良的帶有平均傾向的分配制度u201d。在社會(huì)管理上，依靠產(chǎn)業(yè)行政部門中的一大批技術(shù)專家，希望他們及時(shí)調(diào)整不斷產(chǎn)生矛盾的生產(chǎn)（增長(zhǎng)）和分配（福利）問(wèn)題，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)（物質(zhì)）和文化（非物質(zhì)）之間的關(guān)系，最終取信于國(guó)民。
日本是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)制度是資本主義的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這點(diǎn)與美國(guó)和歐洲國(guó)家完全相同，但是，在所有制和決策機(jī)制以及資源配置方面，日本又與美歐不完全相同。日本的特征是：
（1）以私有企業(yè)為基礎(chǔ)；
（2）資源按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則配置；
（3）政府以計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，參與資源配置；政府的干預(yù)大于美國(guó)和歐洲的模式。
（二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一般框架
（1）自由的企業(yè)制度.
作為微觀經(jīng)濟(jì)決策主體的企業(yè)，必須是自由經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的真正獨(dú)立的商品和服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。企業(yè)必須具有明確的、獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，具有硬性的預(yù)算約束，從而能夠遵循以收抵支的原則，調(diào)節(jié)投入和產(chǎn)出，對(duì)市場(chǎng)變化作出靈敏的反應(yīng)。
（2）完善的市場(chǎng)體系。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)機(jī)制是資源配置的基礎(chǔ)，因而要求有一個(gè)比較完善的市場(chǎng)體系，這是價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的前提條件。
（3）完備的市場(chǎng)法規(guī)。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種以交換為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)形式。在市場(chǎng)活動(dòng)中，任何經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)上都是完全平等獨(dú)立的。他們之間的交易是平等自由的交易，一方只有符合另一方的意志才能讓渡自己的產(chǎn)品，占有他人的產(chǎn)品。
在市場(chǎng)交易中，不存在身份和地位上的高低之分，任何人不能利用行政強(qiáng)制和暴力來(lái)達(dá)到不平等交換的目的。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是一種契約經(jīng)濟(jì)，契約自由是契約經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征。這種交易的平等和自由，必須由政府通過(guò)法律加以保護(hù)，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的基本保證。所謂市場(chǎng)法規(guī)，就是法制化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。它要求：
第一，使市場(chǎng)主體都能機(jī)會(huì)均等地進(jìn)入市場(chǎng)，自主決策和經(jīng)營(yíng)；
第二，使市場(chǎng)主體能夠機(jī)會(huì)均等地按照統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格取得生產(chǎn)要素；
第三，使市場(chǎng)主體能夠平等地承擔(dān)稅負(fù)及其他方面的負(fù)擔(dān)；
第四，使市場(chǎng)主體在法律和經(jīng)濟(jì)往來(lái)中處于平等的地位。為此，必須打破封建的人身依附關(guān)系和社會(huì)地位上的等級(jí)制度，建立保衛(wèi)自由競(jìng)爭(zhēng)的法律和秩序，反對(duì)壟斷、欺詐等各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。