基本原則

這些協(xié)議主要體現(xiàn)了以下基本原則：

1、非歧視原則。

非歧視原則是WTO的基石，由無條件最惠國待遇和國民待遇組成。u201c最惠國待遇u201d是指在貨物貿(mào)易的關稅、費用等方面，一成員給予其他任一成員的優(yōu)惠和好處，都須立即無條件地給予所有成員。而u201c國民待遇u201d是指在征收國內(nèi)稅費和實施國內(nèi)法規(guī)時，成員對進口產(chǎn)品和本國（或地區(qū)）產(chǎn)品要一視同仁，不得歧視。

2、市場開放，權利與義務平衡。

也稱透明度原則，WTO倡導成員在權利與義務平衡的基礎上，依其自身的經(jīng)濟狀況及競爭力，通過談判不斷降低關稅和非關稅壁壘，逐步開放市場，實行貿(mào)易自由化。WTO成員要履行WTO的義務，如遵守WTO的基本規(guī)則，履行承諾的減讓義務，確保貿(mào)易政策法規(guī)的統(tǒng)一性和透明度。與此同時，WTO成員也享受一系列WTO賦予的權利。

3、公平貿(mào)易原則。

WTO禁止成員采用傾銷或補貼等不公平貿(mào)易手段擾亂正常貿(mào)易的行為，并允許采取反傾銷和反補貼的貿(mào)易補救措施，保證國際貿(mào)易在公平的基礎上進行。

權利與義務平衡是WTO的最大特點。

與關貿(mào)總協(xié)定不同，在世貿(mào)組織的許多協(xié)議中都有u201c發(fā)展中國家成員u201d的提法，并且有的條款是專門為u201c發(fā)展中國家成員u201d制定的。從世貿(mào)組織的協(xié)定、協(xié)議分析，世貿(mào)組織中的發(fā)展中國家成員基本分為三類：

第一類：最不發(fā)達國家和地區(qū)。其判斷依據(jù)是聯(lián)合國認定的最不發(fā)達國家和地區(qū)。

按1995年世界銀行標準，是指年人均國民生產(chǎn)總值為765美元及其以下的國家，這樣的國家有49個，其中29個是世貿(mào)組織成員。

第二類：年人均國民生產(chǎn)總值低于1000美元的國家。

世貿(mào)組織曾列舉過這類國家，主要指玻利維亞、喀麥隆、埃及、加納、印度、印度尼西亞、肯尼亞、摩洛哥、尼加拉瓜、尼日利亞、巴基斯坦、菲律賓、塞內(nèi)加爾、斯里蘭卡和津巴布韋等。

第三類：u201c其他發(fā)展中國家成員u201d，即不屬于上述第一、二類的發(fā)展中國家成員。

但是，世貿(mào)組織沒對這類成員及u201c發(fā)達國家成員u201d規(guī)定判斷標準，這對一些協(xié)定、協(xié)議的執(zhí)行會帶來不確定因素。例如，人均年國民生產(chǎn)總值在3000美元的國家可以被認定屬于u201c其他發(fā)展中國家成員u201d，但人均年國民生產(chǎn)總值超過1萬美元的韓國是否仍是此類成員，還是應視為u201c發(fā)達國家成員u201d呢?這對新興工業(yè)化國家和地區(qū)在世貿(mào)組織中的資格認定尤顯突出。

原則簡介

一、無歧視待遇原則

也稱無差別待遇原則。指一締約方在實施某種限制或禁止措施時，不得對其他締約方實施歧視性待遇。任何一方不得給予另一方特別的貿(mào)易優(yōu)惠或加以歧視。該原則涉及關稅削減、非關稅壁壘的消除、進口配額限制、許可證頒發(fā)、輸出入手續(xù)、原產(chǎn)地標記、國內(nèi)稅負、出口補貼、與貿(mào)易有關的投資措施

等領域。

二、最惠國待遇原則

指WTO成員一方給予任何第三方的優(yōu)惠和豁免，將自動地給予各成員方。該原則涉及一切與進出口有關的關稅削減，與進出口有關的規(guī)則和程序、國內(nèi)稅費及征收辦法、數(shù)量限制、銷售、儲運、知識產(chǎn)權保護等領域。

三、國民待遇原則

指締約方之間相互保證給予另一方的自然人、法人和商船在本國境內(nèi)享有與本國自然人、法人和商船同等的待遇。該原則適用于與貿(mào)易有關的關稅減讓、國內(nèi)稅費征收、營銷活動、政府

采購、投資措施、知識產(chǎn)權保護、出入境以及公民法律地位等領域。

四、透明度原則

指締約方有效實施的關于影響進出口貨物的銷售、分配、運輸、保險、倉儲、檢驗、展覽、加工、混合或使用的法令、條例，與一般援引的司法判決及行政決定，以及一締約方政府或政府機構與另一締約方政府或政府機構之間締結的影響國際貿(mào)易政策的現(xiàn)行規(guī)定，必須迅速公布。該原則適用于各成員方之間的貨物貿(mào)易、技術貿(mào)易、服務貿(mào)易，與貿(mào)易有關的投資措施，知識產(chǎn)權保護，以及法律規(guī)范和貿(mào)易投資政策的公布程序等領域。

五、貿(mào)易自由化原則

指通過限制和取消一切妨礙和阻止國際貿(mào)易開展與進行的所有障礙，包括法律、法規(guī)、政策和措施等，促進貿(mào)易的自由發(fā)展。該原則主要是通過關稅減讓、取消非關稅壁壘來實現(xiàn)的。

六、市場準入原則

指一國允許外國的貨物、勞務與資本參與國內(nèi)市場的程度。該原則在WTO達成的有關協(xié)議中，主要涉及關稅減讓、紡織品和服裝、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、熱帶產(chǎn)品和自然資源產(chǎn)品、服務貿(mào)易以及非關稅壁壘的消除等領域。

七、互惠原則

指兩國互相給予對方以貿(mào)易上的優(yōu)惠待遇。該原則的適用隨著關貿(mào)總協(xié)定的歷次談判及其向WTO的演變而逐步擴大，現(xiàn)已涉及到紡織品和服裝、熱帶產(chǎn)品、自然資源產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、服務貿(mào)易以及知識產(chǎn)權保護等領域。

八、對發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家優(yōu)惠待遇原則

指如果發(fā)展中國家在實施WTO協(xié)議時需要一定的時間和物質準備，可享受一定期限的過渡期優(yōu)惠待遇。這是關貿(mào)總協(xié)定和WTO考慮到發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)濟利益而給予的差別和更加優(yōu)惠的待遇。是對WTO無差別待遇原則的一種例外。

九、公正、平等處理貿(mào)易爭端原則

指在調解爭端時，要以成員方之間在地位對等基礎上的協(xié)議為前提。調解人通常由總干事來擔任。普遍適用。

相關論文

WTO協(xié)定基本原則的商法分析

摘 要：本文從商法角度對WTO協(xié)定所確定的基本原則進行重新定位，認為指導商事主體從事商事活動的商事原則與WTO基本原則具有相同之處。

關鍵詞：WTO；基本原則；商事原則

WTO協(xié)定所確立的基本原則既是WTO運營的規(guī)則也是各成員履行WTO協(xié)定義務和行使權力、制定各國國內(nèi)法的國際法依據(jù)。這些原則包括：非歧視待遇原則，自由貿(mào)易原則，公平競爭原則，透明度原則等。而商法的基本原則是指導和規(guī)范商事主體從事商事活動的準則，它包括：利潤最大化原則，依法自由行使權利原則，意思自治原則，公平原則，安全原則等。從表面上看，WTO基本原則與商法基本原則有著本質的不同，但實際上二者具有u201c異曲同工u201d的特性。本文從商法的角度試圖對WTO基本原則進行分析，以便重新闡釋該基本原則，使其具有更加廣泛的使用空間。

一、WTO是為建立世界貿(mào)易統(tǒng)一市場而成立的多邊貿(mào)易組織，正如霍克曼、考斯泰基評價GATT那樣：u201cGATT的創(chuàng)立和成功成為在歷史上曾以重商主義為準則的領域開展國際合作的杰出范例。重商主義政策的基礎是保持最大的出口和最小的進口以積累外匯（諸如金銀）。u201d1即GATT/WTO在推動各國實行自由貿(mào)易政策、削弱重商主義等方面起到了巨大作用。

WTO基本原則是WTO規(guī)則的核心，也具有WTO規(guī)則的一般功能。商法的基本原則是商法的主旨和基本準則，貫穿于整個商法制度和規(guī)范中。它主要包括規(guī)制商主體因素的基本原則和規(guī)制商行為因素的基本原則兩類。2表面上看，二者的區(qū)別十分顯而易見：首先，適用主體不同。WTO基本原則適用于各成員政府，商法基本原則適用于商主體與商行為。其次，適用目的不同。WTO基本原則是規(guī)范各成員政府在國際貿(mào)易領域中的管制權力，商法基本原則的確定是為了保障各類商事法律關系基本要素穩(wěn)定和統(tǒng)一，或是為了保障商事交易安全、公平、便捷的基本條件u201c3.最后，適用方式不同。一成員違反WTO基本原則，另一成員可提起u201d違反之訴u201c（violationcomplmnts），尋求DSB保護；商主體違反商法基本原則應承擔民事責任、行政責任，另一商主體可尋求一國法院、行政機關、仲裁機構或國際商事仲裁機構的司法或行政救濟。

然而，透過表面，我們也能從實質上探究WTO基本原則與商法基本原則的相同之處：

第一，產(chǎn)生根據(jù)相同。WTO基本原則的確定奠定了WTO多邊貿(mào)易體制的法律基礎，促進了各成員間貿(mào)易自由化的發(fā)展，推動了世界統(tǒng)一、開放市場的形成。如前所述，WTO基本原則的產(chǎn)生基礎是基于市場機制，商法的基本原則亦產(chǎn)生于市場交易的建立與完善。從商法歷史發(fā)展講，商法是伴隨著商品經(jīng)濟的產(chǎn)生和發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。商法基本原則的產(chǎn)生與發(fā)展依然如此。

第二，規(guī)范對象相同。WTO基本原則適用于國際貿(mào)易關系，而商法基本原則適用于商事關系。通常人們認為，國際貿(mào)易關系即國際商事關系。施米托夫先生關于商法與國際貿(mào)易法關系揭示了國際貿(mào)易關系與國際商事關系的同一性，他指出：u201c我們正在開始重新發(fā)現(xiàn)商洽的國際性，國際法-國內(nèi)法-國際法這個發(fā)展圈子已經(jīng)自行形成；各地商法的總趨勢是擺脫國內(nèi)法的限制，朝著普遍性和國際性概念的國際貿(mào)易法的方向發(fā)展。u201d4

第三，規(guī)范性質相同。WTO基本原則作為強制性規(guī)范，具有公法性質。盡管商法規(guī)范兼具公、私法性質，但究其基本原則規(guī)范性質而言，仍為強制性規(guī)范，且具有公法性質。

第四，適用環(huán)節(jié)相同。WTO基本原則適用于國際貿(mào)易中的市場準入及準入后待遇、條件。商法基本原則亦同樣適用于商主體設立、商行為等環(huán)節(jié)，換言之，即為商主體市場準入及運行條件、方式等。

二、上述關于WTO基本原則與商法基本原則相同性分析，為我們從商法角度研究WTO基本原則奠定了理論基礎。然而，WTO基本原則如何體現(xiàn)商法基本原則呢？

（一）非歧視待遇原則。根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》規(guī)定，WTO的宗旨是：在發(fā)展貿(mào)易和經(jīng)濟關系方面應堅持努力提高人民生活水平、保證充分就業(yè)和大幅度提高實際收入和有效需求，并擴大生活和商品交易以及服務等方面的原則，為可持續(xù)發(fā)展的目的而擴大對世界資源的充分利用，尋求對環(huán)境的保護和維護；根據(jù)各自需要和不同經(jīng)濟發(fā)展水平狀況，加強采取相應措施，確保發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達國家能獲得與其他國家貿(mào)易額增長需要相適應的經(jīng)濟發(fā)展；根據(jù)互惠互利安排，切實降低關稅和其它貿(mào)易壁壘，并在國際貿(mào)易關系上消除歧視待遇；建立完整的、更可行的和永久的多邊貿(mào)易體系，鞏固原來GATT、以往貿(mào)易自由化的努力結果以及烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的全部結果。5從這些宗旨我們可以看出，WTO以追求利潤最大化、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)貿(mào)易自由化為終極目標。為實現(xiàn)此目標，通過設置非歧視待遇原則、降低關稅、消除歧視性待遇，從而降低國際貿(mào)易成本，以提高社會全體之福利。同時，為了加快發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展速度，為其規(guī)定了特殊例外，以消除其在國際貿(mào)易中的不平等待遇?！》瞧缫暣鲈瓌t的功能與商法的u201c利潤最大化u201d原則基本要求相符。利潤最大化原則，也稱營利原則，商人的經(jīng)營目的、經(jīng)營手段、經(jīng)營方式無不滲透著營利的思想，受營利原則的支配。由于商法的全部法律制度無不體現(xiàn)營利這一最重要、最根本的原則，因而，從某種意義上說，商法就是利己的交易法。6

（二）自由貿(mào)易原則。自由貿(mào)易原則是指通過多邊貿(mào)易談判，實質性地削減關稅和減少其它貿(mào)易壁壘，擴大成員之間的貨物和服務貿(mào)易。自由貿(mào)易原則體現(xiàn)了建立WTO的實現(xiàn)全球貿(mào)易自由化的思想。為了實現(xiàn)貿(mào)易自由化目標，WTO協(xié)定確立的規(guī)則要求各成員：以u201c多邊談判為手段u201d，逐步削減關稅和減少非關稅貿(mào)易壁壘，開放服務部門，減少對服務提供方式的限制：u201c以爭端解決為保障u201d，u201c以貿(mào)易救濟措施為安全閥u201d，通過援用有關例外條款或采取保障措施等貿(mào)易救濟措施，以消除或減輕貿(mào)易自由化帶來的負面影響。7　商法中的u201c依法自由行使權利原則u201d和u201c意思自治原則u201d體現(xiàn)了自由貿(mào)易原則。依法自由行使權利原則要求在法律許可的范圍內(nèi)，商主體可以自由地行使權利，任何機關、個人不得非法干預其權利的行使；意思自治原則則強調在法律許可范圍內(nèi)以及不違背社會公共利益前提下，商主體有權基于自己的意思形成其私法上的權利義務關系。在具體的商事交易中，意思自治原則的影響力主要表現(xiàn)為：其一，交易合同必須由交易當事人自由意志彼此達成一致才能生效；其二，交易方式以及交易相對人的選擇等由當事人決定，他人無權干涉；其三，交易的內(nèi)容由當事人自由決定。概括地說，該兩原則均要求商主體在法律允許范圍內(nèi)，自由地行使權利。

（三）公平競爭原則。公平競爭是市場經(jīng)濟順利運行的重要保證。公平競爭原則是指成員應避免采取扭曲市場競爭的措施，糾正不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權領域，創(chuàng)造和維護公開、公平、公正的市場環(huán)境。眾所周知，市場競爭的基本觀念是，競爭應當以u201c平等賽場u201d（levelplcyingfield）為基礎，當競爭過于激烈時政府就有權介入?！?994GATT》有關降低關稅、取消數(shù)量限制、消除歧視待遇、約束國營貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營特權的規(guī)定反映了公平競爭原則的內(nèi)涵。同時，《反傾銷協(xié)議》、《補貼與反補貼措施協(xié)議》、《保障措施協(xié)議》、《農(nóng)業(yè)協(xié)議》等針對傾銷、補貼、保障措施予以規(guī)范，以維護國際貨物貿(mào)易的公平市場競爭秩序；《GATS》鼓勵各成員通過相互開放服務貿(mào)易市場，通過磋商、交流信息，最終取消服務貿(mào)易中的限制性商業(yè)慣例，禁止壟斷或專營服務提供者濫用壟斷優(yōu)勢地位；《TRIPS》以國民待遇和最惠國待遇為基本原則要求成員加強對知識產(chǎn)權的有效保護，并嚴厲打擊不正當競爭　行為，如仿冒、盜版、排他返授條件、強制一攬子許可等。

從商法角度講，公平競爭原則即商法中的u201c公平原則u201d。公平原則可分為：平等交易原則，誠信原則，情勢變更原則。平等交易原則要求商主體的交易地位是平等的，即其享受的權利和承擔的義務是等同的。WTO所倡導的消除歧視待遇、約束國營貿(mào)易等反映了平等交易原則的內(nèi)容。誠信原則強調了商主體的社會責任，即兩主體在追求利潤最大化時，以誠實信用的方法進行交易，任何欺詐或不正當?shù)慕灰仔袨楸仨氂枰越?。傾銷、補貼、限制性商業(yè)慣例、濫用壟斷優(yōu)勢地位、侵犯知識產(chǎn)權、排他返授條件以及強制一攬子許可等行為即屬于違反誠信原則行為。情勢變更原則則是指在商事合同訂立后，因情勢變遷或不可歸責于當事人之間之事由，致使發(fā)生非雙方當事人所能預料的情勢，該當事人可以請求合同內(nèi)容的變更。WTO允許各成員實施保障措施，其根本原因正是基于情勢變更原則。

（四）透明度原則。為保證國際貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定性和可預見性，WTO要求各成員應公布所制定和實施的貿(mào)易措施及其變化情況（如修改、廢除等），不公布的不得實施；同時還應將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知WTO.成員所參加的有關影響國際貿(mào)易政策的國際條約也在公布和通知之列。一言以蔽之，透明度原則主要包含兩個內(nèi)容：貿(mào)易措施的公布和貿(mào)易措施的通知。就公布與通知的內(nèi)容講，除包括涉及各成員的法律規(guī)范，還包括有關政策、司法判決和行政裁定，也包括各成員依法實施的有關措施，如反補貼措施、反傾銷措施、保障措施、技術性貿(mào)易壁壘措施、衛(wèi)生與植物檢疫措施等，均應履行公布和通知的義務。此外WTO協(xié)定所確立的磋商機制亦為透明度原則的反映?！⊥该鞫仍瓌t在商法上即為安全原則。安全原則主要表現(xiàn)為對于商事交易條件采取強制主義、公示主義、外觀主義及嚴格責任主義。透明度原則的通知與公布制度，可使各成員政府及商主體及時了解、掌握各成員的法律、政策、規(guī)章及行政、司法救濟狀況，以維護自己的合法權益并監(jiān)督其他成員履行WTO協(xié)定義務。通過如此，可以保證各成員商主體的交易安全與交易效率。

三、盡管WTO基本原則具有與商法基本原則相同之處，但究其功能畢竟不是直接規(guī)范兩主體及商行為的基本準則。與其它規(guī)則、制度一樣，WTO基本原則也是發(fā)達國家與發(fā)展中國家經(jīng)過斗爭、相互妥協(xié)的產(chǎn)物，也就是求同存異的產(chǎn)物。從形成過程看，WTO基本原則也是以西方經(jīng)濟理論中的u201c比較優(yōu)勢論u201d和u201c博弈論u201d為理論基礎的，但實際情況要比理論所設想的情況復雜得多。為了維護發(fā)展中成員的利益，WTO基本原則規(guī)定了一些例外，為發(fā)達國家尋求其他管制方法提供了u201c尋租u201d可能。同時，這些基本原則是在西方發(fā)達國家主導下制定的，正如美國喬治敦大學法學院Rnd蒙德教授所言：u201cWTO規(guī)則不僅理念是美國式的，連措辭都是美國式的。u201d8　然而，WTO多邊貿(mào)易體制的功能能夠彌補WTO基本原則本身存在的缺憾。WTO功能：u201c首先是把這個機構看作是一種行為準則；其次是把它看作一個市場。u201d9WTO的u201c貿(mào)易談判就好比是一個市場，通過這個市場各國建立并修改規(guī)范各成員行為的準則，互相給予對方自由化的承諾。在這方面有兩個基本要素：達成協(xié)議并且付諸實施?；A國際貿(mào)易理論認為，從一國的國家福利出發(fā)，是否實行貿(mào)易限制的理論基礎很大程度上取決于該國的市場影響力。一個不能影響世界價格的小國實行貿(mào)易限制將會遭受損失，因此削減貿(mào)易壁壘的多邊協(xié)議將使其失之甚少而獲利頗多。u2026u2026一個或多個國家實行貿(mào)易限制將使全世界的福利受損。大國會發(fā)現(xiàn)自己處在一個所謂u2018囚犯u2019的境況中：從各國本身利益出發(fā)應實行貿(mào)易限制，但與所有國家都實行貿(mào)易自由化相比，這種個體合理行為卻會使各國的福利都降低。因此無論大國還是小國都愿意進行合作，不實行貿(mào)易限制。貿(mào)易自由化是一種大家都贏的游戲。u201d

總之，WTO所確定的多邊貿(mào)易體制對于推動經(jīng)濟全球化進程具有舉足輕重的作用，封閉的、隔絕的市場只能阻礙一國經(jīng)濟的發(fā)展、降低人民的福利。雖然在這種多邊體制下存在其基本原則并非完備的缺陷，但通過磋商與談判，制定出新的規(guī)則，可以彌補這些缺陷，進而完善全球市場的交易規(guī)則，使各成員政府及商主體從中獲取更大的利益。

注釋：

1.910[澳]伯納德·霍克曼邁克爾·考斯泰基著，劉平等譯：《世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟學》，2000年出版，第10；14；14頁。

2.趙中孚主編：《商法總論》，中國人民大學出版社，1999年出版，第23頁。

3.夏雅麗主編；《商法學》，人民法院出版社、中國社會科學出版社，2002年出版，第7頁。

4.[英]施米托夫著：《國際貿(mào)易法文選》，中國大百科全書出版社，1993年出版，第2頁。

5.石廣生主編：《中國加入世界貿(mào)易組織知識讀本》（二），人民出版社，2002年出版，第6頁。

6.王良田，崔旺來著：《商法新論》，甘肅文化出版社，1997年出版，第36頁。

7.石廣生主編：《中國加入世界貿(mào)易組織知識讀本》（一），人民出版社，2002年出版，第33頁。

8.楊景宇：《加入世貿(mào)組織與我國法制建設》，西湖法律網(wǎng)，2002年3月28日信息