安全與便利

世界海關(guān)組織（WCO）制定了一套保護(hù)和便利日益增長(zhǎng)的國(guó)際商業(yè)、國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)2005年海關(guān)合作理事會(huì)年會(huì)通過(guò)的《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》進(jìn)行推廣。大多數(shù)的成員向世界海關(guān)組織表示了啟動(dòng)實(shí)施《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》的意愿，中國(guó)代表團(tuán)也正式在實(shí)施意向書上簽了字，表示將逐步實(shí)施《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》中的有關(guān)內(nèi)容。

《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》包括了四個(gè)核心元素、兩個(gè)支柱、17項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)于這17項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)性條款。

四個(gè)核心元素包括：要求提前遞交進(jìn)出口及轉(zhuǎn)運(yùn)貨物的電子信息；采用一致的風(fēng)險(xiǎn)管理手段；應(yīng)進(jìn)口國(guó)的合理要求，出口國(guó)海關(guān)對(duì)出口的高風(fēng)險(xiǎn)集裝箱和貨物進(jìn)行查驗(yàn)以及要求海關(guān)要向滿足該標(biāo)準(zhǔn)的商界提供相應(yīng)的便利。

基于這四項(xiàng)要素，《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》提出了保障供應(yīng)鏈安全的兩大支柱，即海關(guān)與海關(guān)之間的合作安排和海關(guān)與商界之間的伙伴關(guān)系。第一個(gè)支柱即海關(guān)與海關(guān)之間的合作安排，包括了u201c海關(guān)應(yīng)遵照世界海關(guān)組織在綜合供應(yīng)鏈管理指南（ISCMGuidelines）方面規(guī)定的海關(guān)監(jiān)管程序進(jìn)行操作u201d等11項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，涉及到供應(yīng)鏈管理、查驗(yàn)權(quán)力和查驗(yàn)技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和布控、電子信息交換、績(jī)效和安全評(píng)估以及工作人員的廉政等海關(guān)監(jiān)管工作的各個(gè)方面。這些標(biāo)準(zhǔn)還將鼓勵(lì)海關(guān)和其他政府部門之間的合作，幫助政府實(shí)施統(tǒng)一的邊境管理和控制，并通過(guò)采取必要措施，使政府能夠擴(kuò)大海關(guān)在這個(gè)領(lǐng)域的權(quán)限和職責(zé)。第二個(gè)支柱即海關(guān)與商界的合作，包括6項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)執(zhí)行以海關(guān)設(shè)定的安全標(biāo)準(zhǔn)為參數(shù)的自我評(píng)估程序、供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)者本身應(yīng)采取的安全措施、授權(quán)認(rèn)證的取得、新技術(shù)的采用、與海關(guān)的合作與交流以及獲取貿(mào)易便利的條件等等。這其中，取得u201c認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者u201d的地位并得到供應(yīng)鏈中其他各方的承認(rèn)對(duì)從事國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)來(lái)說(shuō)大概是最重要的，這將使其可以得到各方的信任并得到各項(xiàng)貿(mào)易便利措施所帶來(lái)的好處，比如由于查驗(yàn)率降低而使得貨物的通關(guān)速度加快，因?yàn)榻⒘艘惶讎?guó)際標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了一致性和可預(yù)見(jiàn)性，減少多樣而復(fù)雜的報(bào)告要求，從而節(jié)約時(shí)間和成本等。

為實(shí)施這些標(biāo)準(zhǔn)，《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》還就每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)制定了詳細(xì)的實(shí)施細(xì)則（也稱作技術(shù)性規(guī)定）。比如關(guān)于第二個(gè)支柱標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施細(xì)則規(guī)定，關(guān)于伙伴關(guān)系，u201c共同制定的海關(guān)u2014u2014商界伙伴關(guān)系文件應(yīng)盡可能根據(jù)認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者（AEO）商業(yè)模式，啟動(dòng)書面的可驗(yàn)證的安全步驟和程序，以保證AEO的商業(yè)伙伴，包括生產(chǎn)商、產(chǎn)品供應(yīng)商和一般的商人宣布遵守保障全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架中各標(biāo)準(zhǔn)條款的意向u201d；關(guān)于安全問(wèn)題，u201c應(yīng)通過(guò)必要的自動(dòng)備份方式，諸如需要定期換發(fā)新證的個(gè)人分配密碼賬戶，適當(dāng)?shù)男畔⑾到y(tǒng)安全培訓(xùn)和對(duì)于未授權(quán)進(jìn)入或誤用信息的保護(hù)來(lái)保護(hù)貿(mào)易敏感數(shù)據(jù)u201d；關(guān)于授權(quán)認(rèn)證，u201c海關(guān)當(dāng)局應(yīng)和商界代表一起設(shè)計(jì)一套確認(rèn)體系或者資質(zhì)鑒定制度，使企業(yè)通過(guò)獲取經(jīng)認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者資格而得到激勵(lì)u201d，u201c各海關(guān)應(yīng)對(duì)AEO地位予以互相承認(rèn)u201d?！度蛸Q(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則大都來(lái)源于世界海關(guān)組織已制定的有關(guān)公約及其成員的一些比較成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

以下是世界海關(guān)組織對(duì)各國(guó)推行AEO制度的指導(dǎo)原則中對(duì)經(jīng)營(yíng)者提出的基本要求以及海關(guān)給予經(jīng)過(guò)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者的益處：

對(duì)經(jīng)營(yíng)者提出的條件、要求

1.可采信的對(duì)海關(guān)法規(guī)的遵守

在考慮授予企業(yè)AEO資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先證明該企業(yè)無(wú)違反海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄。

要求AEO企業(yè)：

2.具有對(duì)商業(yè)紀(jì)錄進(jìn)行管理維護(hù)的相應(yīng)能力

AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地對(duì)其進(jìn)出口活動(dòng)進(jìn)行紀(jì)錄。對(duì)真實(shí)的商業(yè)數(shù)據(jù)的管理維護(hù)是國(guó)際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的基本保障。要求AEO企業(yè)：

3.經(jīng)濟(jì)可靠性

經(jīng)濟(jì)上的可靠性是衡量企業(yè)是否有能力實(shí)施和改進(jìn)供應(yīng)鏈安全措施的重要的指標(biāo)。要求

AEO企業(yè)：

4.磋商、合作與溝通

海關(guān)、其他有權(quán)機(jī)關(guān)和AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地方等各層面，在不影響執(zhí)法的前提下，就諸如供應(yīng)鏈安全和便利措施等涉及共同利益的問(wèn)題定期進(jìn)行磋商。在海關(guān)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的實(shí)施中應(yīng)將磋商的結(jié)果考慮在內(nèi)。要求AEO企業(yè)：

5.教育、培訓(xùn)及提高意識(shí)

海關(guān)和AEO企業(yè)必須對(duì)工作人員就安全政策、安全問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、針對(duì)安全漏洞的措施等方面建立培訓(xùn)機(jī)制。要求AEO企業(yè)：

6.信息的交換、取得及保密

作為保護(hù)信息安全總體戰(zhàn)略的一部分，海關(guān)和AEO企業(yè)必須制定和加強(qiáng)相應(yīng)的安全保護(hù)措施，以保證信息不被用于非法用途或避免非授權(quán)的修改。要求

海關(guān)和AEO企業(yè)：

AEO企業(yè)：

7.貨物安全

海關(guān)和AEO企業(yè)必須建立和支持保障貨物安全及較高級(jí)別的準(zhǔn)入控制的措施，并指定保護(hù)貨物安全的日常制度。要求AEO企業(yè)：

8.裝運(yùn)工具的安全

海關(guān)和AEO企業(yè)必須共同制定其他國(guó)內(nèi)和國(guó)際規(guī)章未能予以規(guī)定的監(jiān)管制度，以保證裝運(yùn)工具被有效維護(hù)和保護(hù)。要求AEO企業(yè)：

9.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所安全

在征求AEO企業(yè)意見(jiàn)以及考慮企業(yè)遵守其它國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的前提下，海關(guān)必須制根據(jù)自身情況，要求企業(yè)實(shí)施安全保障協(xié)議以保護(hù)辦公建筑的安全，對(duì)其內(nèi)外部及周邊的安全環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控。要求AEO企業(yè)：

10.人員安全

海關(guān)和AEO企業(yè)，應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)，調(diào)查相關(guān)員工的背景情況。此外，還應(yīng)采取措施，防止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入相關(guān)設(shè)施、交通工具、卸貨碼頭和貨物存放地點(diǎn)等有可能影響到供應(yīng)鏈安全的場(chǎng)所。要求AEO企業(yè)：

11.貿(mào)易伙伴安全

海關(guān)應(yīng)當(dāng)建立一套AEO企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制，這樣全球供應(yīng)鏈安全就可以通過(guò)企業(yè)自愿提高它們的安全措施從而得到加強(qiáng)，這些可以在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中予以補(bǔ)充規(guī)定。要求AEO企業(yè)：

12.風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)后重建

為了降低災(zāi)難和恐怖襲擊的影響，風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)后重建程序應(yīng)該包括針對(duì)特殊情況的預(yù)先計(jì)劃和應(yīng)急工作機(jī)制的建立。要求AEO企業(yè)和海關(guān)：

13.測(cè)評(píng)、分析和提高

AEO企業(yè)和海關(guān)應(yīng)采取相應(yīng)的跟蹤、測(cè)評(píng)、分析措施，已達(dá)到：l評(píng)估指南的連貫性；確保安全管理制度的完整性和充分性；發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)有待提高的方面，從而提高供應(yīng)鏈的安全。要求AEO企業(yè)：

14.自動(dòng)化和科技發(fā)展

AEO企業(yè)和海關(guān)將從頻繁地運(yùn)用自動(dòng)化和信息技術(shù)中受益，包括以提高技術(shù)為基礎(chǔ)的通關(guān)優(yōu)惠，AEO制度參與者和實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》的WCO成員使用安全數(shù)據(jù)入口，簡(jiǎn)化交易的信息要求，利用提前信息進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（達(dá)到提前對(duì)僅用電子形式交換的信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的長(zhǎng)期目標(biāo)），以及海關(guān)和AEO企業(yè)收集績(jī)效數(shù)據(jù)。要求

AEO企業(yè)和海關(guān)：

AEO企業(yè)：

企業(yè)實(shí)施AEO制度的益處

《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》是建立在四個(gè)核心要素的基礎(chǔ)上的，和企業(yè)獲益相關(guān)的是最后一項(xiàng)，關(guān)于海關(guān)在商界達(dá)到供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)和最佳經(jīng)驗(yàn)做法（《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》，1.3）后為企業(yè)提供的便利措施?！度蛸Q(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》的3.3也提供了具體的可供參考的例子。《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》的有效執(zhí)行將會(huì)最終很好地平衡貿(mào)易安全和便利的問(wèn)題。為AEO企業(yè)提供有形的收益是達(dá)到平衡的一項(xiàng)舉措。

由于國(guó)內(nèi)法律的限制，海關(guān)應(yīng)將其權(quán)限范圍內(nèi)的所能給予的利益予以明確?！度蛸Q(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》的支柱2下的標(biāo)準(zhǔn)3規(guī)定了這些利益必須切實(shí)可行并且明文規(guī)定。這些優(yōu)惠政策必須高于或超過(guò)提供給非認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者的措施，且不能少于已有的措施。

《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》的最終目標(biāo)是一系列核心世界海關(guān)組織國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)內(nèi)法中予以確認(rèn)。但是這些優(yōu)惠政策應(yīng)該在項(xiàng)目的不同階段有所調(diào)整。針對(duì)成員的培訓(xùn)應(yīng)該在提供優(yōu)惠政策方面有所側(cè)重，比如低風(fēng)險(xiǎn)貨物的便利機(jī)制，全球供應(yīng)鏈安全的提高等。

優(yōu)惠政策應(yīng)該是有意義，可跟蹤測(cè)量和匯報(bào)的。本部分的優(yōu)惠案例應(yīng)該分類別提供給成員參考。這并不要求建立一套所有海關(guān)必須提供的優(yōu)惠政策，它們只是提供了某種參照，前提必須得到海關(guān)的認(rèn)可。

1.快速通關(guān)，降低轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)間和倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用

2.AEO企業(yè)提供有價(jià)值的信息渠道

3.易受阻或危險(xiǎn)等級(jí)提高時(shí)期的特別措施

4.優(yōu)先考慮參加任何新的貨物通關(guān)改革項(xiàng)目